在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金(jīn)行业监(jiān)管趋(qū)严，近日(rì)又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反(fǎn)专(zhuān)业(yè)化(huà)运营原则等四(sì)项违(wéi)规行为(wèi)。根(gēn)据(jù)相关规定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基(jī)金管(guǎn)理有限公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高(gāo)级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)存(cún)在(zài)四项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则(zé)。其(qí)一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该(gāi)产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业(yè)发展集(jí)团有(yǒu)限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定由指定第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符(fú)合私募基金管理人专业(yè)化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合(hé)伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交易(yì)构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者(zhě)适当性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的(de)投(tóu)资者王某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但是其(qí)风相亲对象不回消息算拒绝吗，相亲女拒绝你一般有三种暗示险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的(de)违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私募基金业务(wù)活动(dòng)中，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等方式对(duì)个别投资者的(de)风险(xiǎn)识别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按(àn)照合同约定如(rú)实向投资(zī)者披露可能影响投资(zī)者合(hé)法权益(yì)的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三(sān)条规定，决定(dìng)对其(qí)采取(qǔ)出具(jù)警示函(hán)的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募(mù)证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持(chí)股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资(zī)管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的(de)跨境(jìng)协同效应，为投(tóu)资(zī)人(rén)寻找海外长期稳(wěn)定(d相亲对象不回消息算拒绝吗，相亲女拒绝你一般有三种暗示ìng)资(zī)产的投资和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经(jīng)济(jì)周期中的趋势性行(xíng)业和事(shì)件以最(zuì)大(dà)化投资(zī)上(shàng)行收益，同时引入(rù)非公开市场投资中的(de)个体性(xìng)估值(zhí)和内在价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停止更新。

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